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759家公司違規受罰 2019年投資者保護成“主旋律”

2020/1/2 21:23:45      大眾證券報      

2019年是投資者保護非常重要的一年。2019年3月全國人大代表提出議案,上調罰款金額,同時追加造假上市高管的刑事責任。2019年12月證券法修訂細則落地,新增了“投資者保護”、“信息披露”兩個專章,重點突出了關于投資者保護及維權問題。根據Wind統計,2019年有759家公司因信披違規、財務造假等問題受到監管層的處罰,累計罰金為40746.57萬元。

759家公司被罰約4億元

Wind統計顯示,2019年證監會、上交所、深交所、市場監督管理局、經濟技術開發區綜合執法局等部門向759家上市公司開出罰單,其中101家公司受到罰金處罰,罰金在2萬元到16948.16萬元不等。另外,79家公司被責令改正;4家公司被暫停受理或辦理業務或限制交易;2家公司約見談話或要求公開更正澄清或說明;2家公司被內部通報批評;273家公司被監管關注;62家公司被公開譴責;103家公司被公開批評;162家公司被出具警示函;其余公司處分類型屬于其它事項。

違規類型上,上述公司涉及的違規行為包括:業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未及時披露公司重大事項、未依法履行其他職責、未按時披露定期報告等。

2019年1月份78家公司涉嫌信披違規被罰,其中13家公司被處以罰金,額度總計2452萬元;2月份僅有15個工作日,但兩市仍然有36家公司涉嫌違規被公開處罰、公開批評、公開譴責、監管關注或出具警示函,在2月被“點名”的36家公司中,其中有三成公司被處以罰金,累計罰金348萬元;3月正值“3.15”,受罰公司數量為42家,總計罰金220萬元;4月則有49家公司受罰,累計罰金917萬元;5月受罰公司79家,罰金累計390萬元;6月份受罰公司數量為83家,其中8家公司受到罰金處罰,累計罰金額度為508.5萬元;7月份有82家公司受罰,其中10家公司受到罰金處罰,累計罰金為17428萬元;8月份52家公司受罰,累計罰金達到14808.07萬元罰金;9月份有84家公司違規受罰,當月總計罰金為633萬元;10月有 62家公司違規受罰,當月累計罰金580萬元;11月有88家公司受罰,當月累計罰金為960萬元;12月有89家公司違規受罰,累計罰金為1502萬元。

投資者保護成主旋律

在2019年關于投資者保護問題有幾個重要時點。2019年3月分,全國人大代表朱建弟在兩會提出議案,修改《證券法》第一百九十三條——上市公司財務造假,監管機構罰款金額最高60萬的處罰規定,上調罰款金額,同時追加造假上市高管的刑事責任。

“上市公司及其董監高、重要股東應當嚴格遵守法律法規規定,真實、準確、完整、及時地披露對投資者作出投資決策有重大影響的信息,積極維護公平公正公開的資本市場環境?!?019年7月,證監會新聞發言人再次強調,“證監會將持續發揮行政執法合力,不斷提升行政處罰效能,嚴懲信息披露違法違規行為,切實提升上市公司質量,保障廣大中小投資者合法權益?!?/p>

最為值得關注的是,關于證券法修訂細則在2019年12月28日落地,十三屆全國人大常委會第十五次會議高票通過證券法修訂草案。與現行法律相比,新修訂的證券法新增了“投資者保護”、“信息披露”兩個專章,這兩個章節重點突出了關于投資者保護及維權問題。

“證券法修訂稿獲人大常委審議通過。從證券發行制度、提高違法成本、強化投資者保護、強化信息披露等方面進行了全面修改完善,全面推進實施注冊制,重塑資本市場監管體系,激發資本市場活力,服務實體經濟?!碧窖笞C券分析師羅惠洲認為。

信達證券分析師王舫朝認為,新證券法新增“投資者保護”章節,繼續體現“投資者適當性”原則,區分專業投資者和普通投資者;引進代表人訴訟制度。此次資本市場頂層設計法案落地,嚴格規范了中介機構、上市公司股東和高管人員的行為,提高了違法成本,進一步保護投資者。是我國資本市場深層次改革的重要保障,為全面推進注冊制,引導優秀企業上市、不良企業退出打下堅實基礎。記者 張曌


(編輯:newshoo)
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