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私募MOM備案要求明確 存量整改與新產品報送并行

2020/1/3 8:39:45      上海證券報      

近日,中國證券投資基金業協會發布了《關于證券期貨經營機構私募管理人中管理人(MOM)產品備案相關事項的通知》(下稱通知)。通知顯示,在該通知之前備案為“MOM產品”或聘請多個投資顧問的產品,其管理人應在6個月內進行規范整改,并向協會提交產品變更備案。在產品完成規范整改前,相關管理人應當控制產品規模,原則上不得新增凈申購額。

據了解,多家機構已著手開展存量產品的整改工作。有業內人士表示,由于存量產品存在多層嵌套等情況,為符合監管要求,相關機構擬主要通過新設合規產品的方式解決相關整改問題,而新設產品同樣需要完成備案要求。

創金合信基金MOM業務相關負責人劉金楊也表示,該公司前期開展了大量MOM業務,將會積極響應自律組織要求開展規范整改工作。

據通知要求,私募MOM產品設立備案需提交三份材料,包括資產管理合同、投資顧問協議和合規審查意見。

其中,資產管理合同需明確約定管理人、投資顧問、托管人職責以及投資顧問數量等內容,列明MOM產品投資目標、策略、范圍,資產單元劃分標準,投資顧問選擇標準、基本信息等,充分揭示相關風險;投資顧問協議需就投資顧問費用標準、支付頻率、支付方式作出詳細約定,但不得在計劃資產中列支投資顧問費用;合規審查意見方面,合規負責人應該對管理人、投資顧問、投資經理是否符合相關資質要求發表意見。

同時,通知要求,私募MOM產品運行期間發生增聘或解聘投資顧問情形的,其管理人應在5個工作日內變更備案,提交投資顧問協議、變更備案報告,其合規負責人也應發表明確的合規審查意見。

“總體而言,該通知符合預期?!眲⒔饤畋硎?,公司會高度關注投資顧問變更的程序。通知明確要求對變更行為進行備案,既考慮了投資顧問變更事項的效率要求,也兼顧了該事項對產品而言的重要性。

另外,通知還表示,在MOM產品完成備案后,其管理人或托管人可申請開立多個證券期貨賬戶。據悉,協會會定期收集MOM產品的運作信息,加強MOM產品事中、事后的運行風險監測。

隨著該通知的下發,相關機構正積極應對準備材料,力爭早日備案私募MOM新產品。劉金楊表示,該公司專戶MOM新產品處于沖刺階段,正在與各方最終確認合同細節,爭取近期報送。

⊙何漪  ○編輯 吳曉婧

(編輯:gifberg)
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