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證監會“亮劍”違法違規行為進行時 中小投資者可依法向違規公司索賠

2019/12/27 22:28:45      大眾證券報      

核心提示:臨近年底,證監會對證券市場上各類違法違規行為的打擊力度不減。

臨近年底,證監會對證券市場上各類違法違規行為的打擊力度不減。近日,*ST高升(000971)、輝豐股份(002496)、ST銀河(000806)控股股東銀河集團和ST撫鋼(600399)因信披違規相繼收到證監會《行政處罰決定書》。同時,ST華鼎(601113)和ST華儀(600290)因涉嫌信披違規被證監會立案調查。

四公司被處罰

12月25日晚間,*ST高升公告稱,公司及公司實際控制人韋振宇分別收到中國證監會湖北監管局下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。其中,公司被給予警告并處60萬元罰款;韋振宇被給予警告并處90萬元罰款;另3名責任高管被給予警告,并分別處以10萬元-30萬元罰款。

處罰決定書顯示,*ST高升未按規定披露與關聯方之間共19項的關聯交易:公司作為共同借款人為關聯方借款,實質形成關聯擔保行為,構成7項關聯交易。公司直接為關聯方提供擔保,構成11項關聯交易。另外,公司拆借資金給關聯方使用,構成關聯交易。

而韋振宇作為上市公司實際控制人及時任董事長、時任董事,隱瞞為上市公司關聯方提供擔保、拆借資金等重大事件,行為性質惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序,嚴重損害投資者合法權益,湖北證監局決定對其采取五年證券市場禁入措施。公告顯示,韋振宇已于2019年12月18日向公司遞交《辭職報告》,辭去其在公司擔任的董事及專門委員會職務,現已不在公司擔任職務。

財報顯示,*ST高升自2018年起開始大幅虧損,2018年公司歸屬上市公司股東的凈利潤為-21.96億元,2019年前三季度凈利潤為-1054.09萬元。除此之外,*ST高升還遭遇大股東破產。2019年11月,*ST高升公告稱,公司第一大股東宇馳瑞德因資不抵債無法清償到期債務,被北京市房山區人民法院裁定宣告破產。截至目前,宇馳瑞德持有*ST高升14.97%的股份。如宇馳瑞德所持*ST高升股份因破產事項被處置完成,公司控制權將可能發生變化。

同日,輝豐股份收到了中國證監會江蘇監管局《行政處罰決定書》。證監會對輝豐股份、時任董事長仲漢根、時任董事、總經理季自華、時任輝豐股份副總經理等16名公司高管及負責人共計處以210萬元罰款。

公開資料顯示,輝豐股份主要存在2016年年報、2017年一季報、2017年半年報、2017年三季報虛增營業收入和營業成本;2016年年報、2017年半年報關于環保事項的披露與事實不符;關于公司高管被采取刑事強制措施的臨時公告信息披露不準確的三項違法違規行為。

另外,ST銀河控股股東銀河集團因涉嫌未按規定披露所持有銀河生物股份被司法凍結事項,于12月26日晚間收到中國證監會廣西監管局《行政處罰決定書》。銀河集團被證監會給予警告并處以40萬元罰款。

而就在今年11月24日,ST銀河發布公告稱,公司收到證監會《行政處罰事先告知書》。從披露的公告來看,ST銀河涉嫌4項違法事實:未按規定披露關聯方非經營性占用資金的關聯交易;未按照規定披露為關聯方提供擔保的情況;未按規定披露重大訴訟信息;未按規定披露銀河集團所持銀河生物股份被司法凍結事項。

ST撫鋼同樣在26日晚間收到證監會《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》,因存在多項違法事實,公司遭證監會頂格處罰,相關責任人分別被采取10年市場禁入措施和終身市場禁入措施。

經證監會查明,ST撫鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的期末存貨余額存在虛假記載;2013年至2014年年度報告中披露的期末在建工程余額存在虛假記載;2013年和2015年年度報告中披露的期末固定資產余額存在虛假記載;2014年至2016年年度報告、2017年第三季度報告中披露的固定資產折舊數據存在虛假記載;2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的主營業務成本數據存在虛假記載;2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的利潤總額存在虛假記載。

兩公司涉嫌信披違規被立案調查

從資本市場各種各樣的違法違規行為來看,虛假陳述對投資者損害最大。證監會為解決這一問題,也在不斷加大對違法違規行為的查處力度。12月26日晚間,ST華儀和ST華鼎均因涉嫌信披違規被證監會立案調查。

ST華儀被證監會立案調查并不讓人意外。在此前的11月25日,ST華儀曾發布《關于公司違規擔保、資金占用等事項的公告》,首次披露公司在自查中發現存在違規擔保、控股股東資金占用等情況。其中,違規擔保金額為9.26億元,占公司最近一期經審計凈資產的22.75%;逾期的對外擔保共計2.14億元,占公司最近一期經審計凈資產的5.26%;關聯方資金占用余額合計為10.58億元,占公司最近一期經審計凈資產的26.00%。

隨后在12月24日晚間,ST華儀發布公告稱,控股股東未在承諾期限解決上述違規擔保及資金占用問題,因此公司被實施“其他風險警示”,帶上了ST的帽子。

而ST華鼎也受困于控股股東違規占用資金。公司此前公告,經自查,2019年1月至2019年7月,公司控股股東三鼎控股通過供應商及在建工程項目等方面占用公司資金共計5.97億元(不含利息),占公司最近一期經審計凈資產的比例為10.27%。截至2019年11月29日,ST華鼎尚未收到控股股東歸還的資金占用本金及利息。

值得注意的是,三鼎控股對ST華鼎的持股比例為27.38%,上述持股全部已被輪候凍結。同時,三鼎控股還因為債務和債券交易糾紛,正面臨多宗官司。

投資者可向公司提起訴訟索賠

近年來,隨著監管層加強對信息披露的監管力度,過去不少上市公司的造假問題更多地得以暴露。根據虛假陳述司法解釋規定,上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰的,權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟,索賠范圍包括:投資差額損失、傭金、印花稅和利息損失等。

大眾維權易欄目律師梳理了上述幾家公司,符合條件的投資者可以通過公號“大眾證券報”參與索賠。

*ST高升:在2017年3月14日至2018年9月27日期間買入,并在2018年9月27日收盤時持有*ST高升的投資者,可以參與索賠。

輝豐股份:在2017年4月26日至2018年4月19日期間買入,并在2018年4月19日收盤時持有輝豐股份的投資者,可以參與索賠。

ST銀河:在2016年7月1日至2019年1月24日午前期間買入,并在2019年1月24日午前持有ST銀河的投資者,可以參與索賠。

ST撫鋼:在2011年4月14日至2018年3月21日期間買入,并在2018年3月21日收盤時持有ST撫鋼的投資者,可以參與索賠。

ST華儀:在2019年11月24日前買入并持有ST華儀的投資者,可以參與索賠。

ST華鼎:在2019年12月26日前買入并持有ST華鼎的投資者,可以參與索賠。

維權小貼士:可索賠條件最終以法院認定為準,律師風險代理,投資者獲賠前律師不收取股民任何費用。

記者 徐海峰 實習記者 肖宏娟


(編輯:newshoo)
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